Certificación ISO/IEC 27001
BoardiGO posee la certificación ISO/IEC 27001 para su sistema de gestión de seguridad de la información. El alcance, número y fecha del certificado están disponibles para su revisión de seguridad.
Gobernanza de fondos a nivel de consejo
Gobernanza de fondos, ejecutada en un registro seguro.
Para COOs de ManCo, oficinas de consejo de fondos y responsables de cumplimiento. Cuando necesita que la gobernanza a nivel de consejo sea operativa y no improvisada, abarcando paquetes, aprobaciones, actas, firmas y evidencias. BoardiGO convive con sus administradores y asesores legales.
Es la capa del consejo, no un sistema operativo de fondos.
Alcance del flujo de trabajo
Los flujos de trabajo del consejo de fondos para los que está diseñado BoardiGO.
Seis flujos de trabajo recurrentes del consejo de fondos donde BoardiGO asume la carga. El enfoque es la gobernanza a nivel de consejo: ejecución de reuniones y comités, decisiones, firmas, actas, evidencias y seguimiento, no operaciones del fondo.
-
Materiales controlados para consejo y comités
Los paquetes del consejo y materiales de comités se alojan en una sala de documentos de gobernanza controlada, no en un disco genérico. Los contribuyentes, revisores y destinatarios son explícitos; los materiales están vinculados a la reunión que apoyan.
-
Aprobaciones circulares y decisiones formales
Las resoluciones circulares, aprobaciones escritas y decisiones del consejo se gestionan como flujos de trabajo estructurados. Quórum, mayoría, poderes y lógica de reglas forman parte del registro de decisiones.
-
Firmas en contexto de gobernanza
Las firmas en decisiones, actas y documentos de soporte se realizan dentro del flujo de trabajo de gobernanza, vinculadas a la decisión de origen. La matriz de método de identidad y el alcance del proveedor forman parte del paquete de evaluación.
-
Actas y registros
Las actas se generan a partir del registro de la reunión y se adjuntan a la reunión que describen. Los resúmenes de votos y registros de decisiones se escriben en el mismo objeto del flujo de trabajo.
-
Evidencia para revisión posterior
La trazabilidad de la gobernanza — quién vio qué, quién decidió qué, cuándo y cómo — forma parte del registro del flujo de trabajo. Cuando el auditor, regulador o asesor legal solicite evidencia, la exportación es una respuesta de un solo paso.
-
Seguimiento tras decisiones
Los responsables de acciones y los plazos están junto a la decisión de la que proceden, para que el trabajo posterior al consejo no desaparezca en un gestor de tareas separado. Los responsables y el estado permanecen visibles a lo largo de los ciclos.
Expectativas de confianza
Lo que los evaluadores suelen solicitar primero.
Los cinco elementos siguientes son la postura de seguridad que publicamos. El paquete completo de evidencia — alcance del certificado, notas de configuración SSO, DPA, lista de subprocesadores, preguntas frecuentes de seguridad, modelo de soporte — está listo para su revisión de seguridad.
-
-
SSO empresarial bajo términos comerciales
SSO empresarial está disponible para organizaciones que lo requieran. El flujo de configuración soportado y las suposiciones del IdP se proporcionan durante la evaluación empresarial.
-
Acceso API empresarial con documentación técnica pública
El acceso API empresarial y la documentación técnica pública están disponibles para escenarios de integración. El alcance de integración y detalles de autenticación se revisan durante la evaluación.
-
Soporte empresarial bajo términos comerciales
El soporte empresarial está disponible bajo términos comerciales. Canales, horarios y ruta de escalado se confirman en su contrato, donde los tiempos de respuesta SLA se ajustan a ello.
-
DPA, subprocesadores y resumen de privacidad bajo petición
DPA, lista de subprocesadores y resumen de privacidad se comparten bajo petición como parte del paquete de evaluación, para que sus equipos legales y de seguridad obtengan exactamente lo que necesitan para aprobar.
Evidencia y firmas
La evidencia que deja el consejo.
La prueba de firmas y evidencia es un diferenciador clave para la gobernanza del consejo de fondos, justo dentro del contexto del flujo de trabajo. El foco permanece en la prueba vinculada a la gobernanza en lugar de la paridad con plataformas legales o proveedores de firma.
-
Firmas integradas en el flujo de trabajo de gobernanza
Las firmas están dentro del flujo de trabajo del consejo, vinculadas a la decisión o documento de origen, no separadas en una herramienta genérica de firma. La matriz de método de identidad y el alcance del proveedor de firma forman parte del paquete de evaluación.
-
Actas generadas, paquetes y resúmenes de votos
Las actas (PDF / DOCX), paquetes del consejo y resúmenes de votos se generan a partir de los registros de reuniones y decisiones. Confirmamos formatos de salida e inventarios de campos con usted.
-
Exportaciones ordinarias de registros de gobernanza
Las exportaciones y descargas ordinarias de registros de gobernanza están disponibles hoy. Nos detenemos antes de exportar registros de auditoría, retención legal y garantías de retención fija en copia pública hasta que se aprueben los paquetes de prueba correspondientes.
Qué no es BoardiGO
Diseñado para encajar en su pila de fondos, no para reemplazarla.
BoardiGO es la capa de consejo y gobernanza que se sitúa junto a su administrador de fondos, asesor legal y sistemas de servicios de fondos. Aquí es exactamente donde encaja, para que el tiempo de descubrimiento vaya a las personas adecuadas.
-
Su administrador mantiene la contabilidad
El cálculo del NAV y la contabilidad del fondo permanecen con su administrador. BoardiGO gestiona la capa de consejo y gobernanza encima de ello.
-
Su depositario permanece en su lugar
Las funciones de depositario y supervisión del NAV permanecen con su depositario. BoardiGO gestiona las decisiones del consejo y la evidencia que las respalda.
-
Su cadena de herramientas de informes permanece intacta
Las presentaciones regulatorias, informes de valoración y archivos de supervisión permanecen en la cadena de herramientas que ya utiliza. BoardiGO registra las decisiones de gobernanza relacionadas.
-
Su registro de inversores permanece
El registro de inversores, flujos de suscripción y reembolso y comunicaciones de relaciones con inversores permanecen en sus sistemas existentes.
-
Su pila de cumplimiento mantiene KYC
Los flujos de trabajo KYC, FATCA, CRS y AML / CDD permanecen con sus proveedores de cumplimiento. BoardiGO se centra en la capa de consejo por encima de ellos.
-
El servicio al inversor permanece donde está
Los estados de cuenta de inversores, solicitudes de servicio y comunicaciones permanecen en su portal de clientes. BoardiGO es la capa de ejecución del consejo, no un portal de inversores.
Conversación de descubrimiento
Comience con una discusión sobre el flujo de trabajo de gobernanza de fondos.
La evaluación de gobernanza de fondos no es un proceso de autoservicio. Comenzamos con un descubrimiento estructurado: quién gestiona el flujo de trabajo hoy, qué flujo de trabajo específico (paquetes del consejo, resoluciones circulares, actas, firmas, evidencia) encaja primero con BoardiGO, y qué necesitarán sus procesos de compra y revisión de seguridad. Se acuerdan los límites con administrador, asesor legal y sistemas de servicios de fondos antes de cualquier piloto.